第二节　管理、检测机构

水利工程使用的启闭机主要有三大类：卷扬式启闭机、液压式启闭机和螺杆式启闭机。水利水电工程泄洪所用启闭机，对于保障工程安全、上下游被保护地域人民生命财产安全，以及提高有限水资源利用效率等均具有十分重要的作用，意义非比寻常。

一、水利工程启闭机质量管理体系

水利工程启闭机是用来开启和关闭闸门、拦污栅等水工金属结构的永久性机械设备。水利工程启闭机所启闭的不是自由悬挂的重物，而是沿固定门槽或轨道运动的闸门或拦污栅。启闭机所承受的载荷除闸门活动部分本身的重量之外，还包括整个闸门系统的运行阻力，如轨道摩擦阻力、泥沙淤积阻力等。启闭机工作的突出特点是荷载变化大，在操作过程中，开始启升的瞬间载荷较大，如果有泥沙淤积、建筑垃圾和各种漂浮物落入门槽，埋设部件结冰等情况存在，启门力甚至可能超过启闭机的额定载荷。启闭机的制造、安装以及使用维护等诸多环节，直接关系到整个水利枢纽工程的运行安全。

为保证和提高水利工程启闭机产品质量，保障水利工程运行安全，水利部于1992年颁布了《水利部启闭机产品质量等级评定暂行管理办法》（水机［1992］2号），开始对水利工程启闭机实行使用许可证管理制度，并于1993年8月颁发第一轮（批）水利系统启闭机使用许可证，证书有效期为5年。2004年6月29日，“启闭机使用许可证核发”被国务院作为确需保留的行政审批项目设定行政许可（国务院［2004］412号令第166项），由水利部按照中华人民共和国《行政许可法》的规定负责实施。2010年，水利部发布《水利工程启闭机使用许可管理办法》（水利部令第41号）（以下简称《管理办法》）。

2011年，水利部发布《水利工程启闭机使用许可管理办法实施细则》（水事业［2011］77号）（以下简称《实施细则》），水利工程启闭机采取使用许可证管理，由水利部产品质量监督总站具体管理实施。《实施细则》规定了启闭机生产企业获取许可证的流程，主要包括：

（1）企业申请；

（2）资料初审；

（3）决定是否受理企业申请；

（4）企业实地核查；

（5）产品检测；

（6）申报资料汇总及审查；

（7）公示、批准与发证（或不予行政许可决定书）。

水利工程启闭机使用许可证的有效期为5年，启闭机使用许可证有效期届满，需要延续的，应当在有效期届满前60个工作日前向国务院水行政主管部门提出申请。质监总站组织复查换证，复查换证程序与启闭机使用许可证核发程序一致。

目前，我国水利工程基本建立了启闭机使用许可管理工作的制度体系，启闭机使用许可管理工作迈入法制化、科学化、规范化的管理轨道。

二、管理机构

1.启闭机使用许可主管机构

《管理办法》明确国务院水行政主管部门负责启闭机生产及使用许可实施和监督管理工作。其主要职责是：

（1）负责制订并颁布《水利工程启闭机使用许可管理办法》。

（2）发布《水利工程启闭机使用许可管理办法实施细则》。

（3）制订并发布启闭机使用许可工作有关规章和规范性文件。

（4）负责受理企业申请启闭机使用许可证的申请。

（5）对启闭机使用许可申请事项做出是否准予许可的决定。

（6）发布获证企业的公告。

（7）对启闭机使用许可办事机构、检测机构及其工作人员进行监督管理。

（8）对启闭机使用许可制度的实施情况进行监督管理。

（9）受理启闭机使用许可工作的有关投诉，处理启闭机使用许可有关争议事宜。

2.启闭机许可使用工作具体办事机构

《实施细则》明确，受水利部委托，由水利部产品质量监督总站（以下简称“质监总站”）承办水利工程启闭机使用许可的具体工作，具体职责包括：

（1）起草《水利工程启闭机使用许可管理办法实施细则》并报国务院水行政主管部门发布。

（2）组织《水利工程启闭机使用许可管理办法实施细则》的宣贯。

（3）跟踪启闭机产品的国家标准、行业标准以及技术要求的变化，及时对实施细则进行修订并报国务院水行政主管部门发布。

（4）负责启闭机使用许可证申请材料的初步审查。

（5）承担企业实地核查工作，提出实地核查情况报告。

（6）办理是否许可的决定、公示、公告等相关事宜。

（7）办理启闭机使用许可实施过程中举报的核实、处理。

（8）办理启闭机生产及使用许可实施情况的监督检查。

三、检测机构

《管理办法》规定，产品质量检测由按照《水利工程质量检测管理规定》取得金属结构类甲级资质的水利工程质量检测单位来承担。质量检测单位应当根据《管理办法》和《实施细则》的相关规定，按照有关标准和要求抽取样机，在规定时间内完成检验工作，出具产品检验报告，并对产品质量检测报告负责。

检测机构和检测人员应当客观、公正、及时地出具检测报告。产品检测报告是判断企业核查是否合格的重要依据。产品质量检测报告的客观、公正、及时与否，不仅直接关系到企业审查是否合格、能否获得启闭机使用许可证的问题，也关系到启闭机使用许可工作本身的科学性、公正性。

目前，已取得水利工程金属结构类甲级资质的水利工程质量检测单位共有近30家。全国水工金属结构产品的生产许可证发证检测工作则由水利部水工金属结构检测中心负责。

四、其他

1.启闭机生产许可证核查人员

启闭机使用许可证核查人员是指在实施水利工程启闭机使用许可制度过程中，从事申请企业实地核查的人员。核查人员包括水利工程启闭机使用许可证审查员和技术专家。

凡符合《水利工程启闭机使用许可证审查员管理办法》中的资格条件且申请从事核查工作的人员，须参加质监总站组织的培训，并且通过考核合格后，由质监总站颁发《水利工程启闭机使用许可证审查员证书》，证书有效期为5年。审查员取得资格证书后，方可从事启闭机使用许可证实地核查工作。

审查员证书是核查人员从事企业实地核查时证明其具备核查人员资质的有效证件，企业有权拒绝无证人员进行实地核查。审查员证书持有者应当妥善保管证书，证书遗失或者损毁，应当及时向质监总站提出补领申请。

技术专家是根据实地核查工作的需要，为实地核查提供技术支持的有关技术人员。技术专家应具有企业所申请相关产品的专业技术知识和丰富的实际工作经验，技术专家参加企业实地核查时不作为审查组成员，不参与作出审查结论。

2.对企业注册资金的要求

企业注册资金要求见表1－2。

3.对专业技术人员和特殊工种人员的要求

申请企业应当有与所生产产品相适应的专业技术人员和特殊工种人员。企业的人员素质是决定企业能否生产合格产品的重要因素之一。企业开展生产经营活动必须具有一定数量的专业技术人员和特殊工作人员。这些人员应掌握申请产品的专业基础知识，熟悉产品的质量特性和生产加工工艺技术要求，掌握产品的检验方法和标准，具备一定的质量管理知识和经验，能够满足相应岗位的专业能力要求。国家对从业人员或岗位有相应职业资格要求或其他方面规定的，还应符合相关规定。

对申请企业在专业技术人员和特殊工种人员的具体要求如下：

（1）专业技术人员。专业技术人员要求见表1－3。

（2）焊工。焊接操作人员要求见表1－4。

（3）无损检测人员无损检测人员要求见表1－5。

4.对生产设备、工艺装备、计量器具和检测设备的要求

启闭机生产企业应当具备与所生产产品相适应的生产条件和检验手段。实施水利工程启闭机使用许可制度的一个重要目的就是要保证启闭机生产企业具有持续稳定生产质量合格产品的能力，能够通过必要的检验手段识别出其生产产品的质量状况。启闭机生产和检测的能力主要包括生产所需的环境、场所、生产设备、工艺装备、计量器具和检测设备等。企业要根据申请产品型式规格的具体要求，配备相应的生产设备、工艺装备、计量器具以及检验设备，并且保证其数量、规格、能力范围、精度等能够符合生产工艺及检验的要求。对企业必备的生产设备、工艺装备、计量器具及检测设备的具体要求在《管理办法》的附件中予以了明确规定。

5.对申请企业质量管理体系的要求

申请企业应当有健全有效的质量管理体系，这也是企业长期稳定生产合格产品的基础。申请企业为了提高企业质量管理水平，应结合本单位情况和申请产品的生产技术管理要求，不断完善企业质量管理体系，制定相关的管理制度和责任，用制度来指导、规范各方面的管理行为，减少人为因素的影响。企业管理制度和文件应该明确每个工作岗位的质量职责和活动程序，以此作为岗位考核的依据，同时必须在企业中得到有效的贯彻落实，并能在相关的质量记录中得到体现。对申请企业的质量管理体系的要求在《管理办法》附件中予以了具体规定。

6.启闭机产品质量达到有关技术标准的要求

实施水利工程启闭机使用许可制度的根本目标是保证启闭机产品质量，确保在水利工程中使用的启闭机安全、可靠。产品标准是对产品结构、规格、质量、检验方法所作的技术规定。产品标准是判断产品合格与否的最主要的依据之一。

启闭机生产企业制造的启闭机应符合国家或行业的相关技术标准。企业对产品的检测结果和委托的检测机构所做的检测结果的各项指标必须满足相关标准的要求。对产品质量的要求在《实施细则》中予以了明确规定。