第2章
合规人员的相关内容
2.1 合规人员在合规管理中的角色
合规部门、合规人员是企业从事正常经营管理活动的职能部门的组成部分，其工作目标与企业的经营目标保持一致，从某种程度上来说，合规部门也是要为企业的利益服务的。此处“为企业的利益服务”不仅指通过经营活动换取经济利益，而且指帮助企业规避风险进而减少损失。合规人员应当通过自己的专业技能，以最低的成本进行最大化的违规风险防控工作。那么，如何保证合规人员能够为企业的利益服务？首先合规人员需要对自身有清晰的角色定位，找准自己在企业经营管理中的位置。
合规人员应当在企业经营中担任“合作者”的角色，处于支持业务的位置。
合作者，即在企业面临预警信号甚至违规风险时通过自身的技能为企业决策提供有效建议的人。合规人员要及时消除一些通过预防和监控就可以消除的预警信号，要及时发现高风险甚至可能转化为违规损失的信号并第一时间进行处理。
合规人员的角色并不应当是企业的“灭火队员”或是“警察”，合规人员的工作方法也不是在发现问题时一味地说“不”。合规人员的工作重心并不是时时刻刻盯着他人疑似的违规行为，找出蛛丝马迹后进行处罚。如果合规人员变成了执法者，那么可能给企业日常的经营管理带来较大的冲击，这意味着，合规工作极大可能已经站在了业务工作的对立面。这不仅会使合规监管无法正常进行，还有可能使业务人员产生抵触情绪，给合规工作带来更大的挑战。如果合规人员变成了“灭火队员”，那么意味着本应作为重要工作的预防工作没有做到位，监督工作也没有达到效果，导致企业处处“失火”，合规人员不得不应付违规后果。合规工作的重点变成了“应对和处理”，可能是因为企业本身的管理欠缺预防机制，这时，合规人员需要发挥其专业技能，重塑合规管理体系，加强管理中的预防工作。
要永远谨记：合规人员和业务人员都是企业的有机组成部分，都应当为企业的利益服务。
合规人员是业务人员的伙伴。当进行重大业务决策时，合规人员应当从专业角度对经营行为的合规性进行预判和把控，在可能的范围之内提出规避风险的有效措施，使企业能够在合规风险最小化的前提下获取最大的经济利益。合作者才是合规人员恰当的角色。
案例分享
合规官乐乐来到新公司任职，在与前任合规官交接工作时，乐乐发现公司的违规案件异常多，过去一年就达到上百起，且同样类型的案件层出不穷，多为侵占公司财产。乐乐进行了进一步的调研，她发现公司的合规管理工作在相应的预防机制方面有所欠缺，需要进行进一步完善。但是乐乐认为，仅仅因预防机制不完善也较难产生如此数量的违规案件，一定还有别的原因。
经过与前任合规官的交流，乐乐发现，问题出在合规部门的绩效设置上，合规部门人员的一条重要绩效考核标准为：每年查处的案件数量。由于绩效与年终奖金挂钩，因此合规部门打造了一个全方位的举报渠道及案件汇集渠道，深挖线索，多方发掘案件，故导致每年进行数百起案件的查处。
虽然案件的查处在初期确实起到了警示作用，但是现在明显业务部门对于合规管理有极强的抵触情绪，且公司的合规管理欠缺预防机制，可能造成更大的隐患。
从合规绩效开始，乐乐决定进行管理上的改革。
练习
以下哪个是合规人员在企业中担任的角色？[1]
（1）警察。
（2）灭火队员。
（3）合作者。
（4）教练。